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深圳局开展律师事务所执业检查工作

2018-12-17 13:59
来源: 中国证监会
编辑:东方财富网

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  为进一步加强对律师事务所及其指派律师从事证券法律业务的监管,督促律师事务所完善内部控制,提高执业质量,深圳证监局严格按照会法律部工作要求,落实证券法律业务监管辖区责任制,今年9月以来,对辖区3家律师事务所及其指派律师2016年以来承做的9个企业IPO或并购重组项目开展了内部控制专项检查。这是深圳局连续第三年对律所开展现场检查。

  有所侧重,关注程序。考虑到内部控制在律所证券业务的质量审核上的作用,今年侧重对律所内控制度的建设和执行进行专项检查,查阅项目内核全流程留痕,注重程序合规,以点带面,督促、强化律所及律师归位尽责,有效督导律师事务所加强项目质量控制,提升规范运作水平。

  及时反馈,加强督促。从本次检查的结果来看,受检律师事务所基本设置了专门的业务质量和风险控制部门或岗位,建立了风险控制和内控复核等内控制度,能较好地落实相关法规和我会的工作要求,但个别项目也存在一些瑕疵。一家律所的项目连续受到我局两次检查,积极整改,通过多途径强化内控机制,注意内核留痕工作。检查人员最后通过监管谈话方式约谈三家律所相关负责人,反馈检查情况,要求切实加强内控制度建设,严格履行执业义务,不断提升内控水平和承做业务质量,真正发挥证券服务机构的核查把关作用。

(文章来源:中国证监会)

(责任编辑:DF376)

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